Base de Riscos

Versão do documento: 1.0, 31/10/2025

Identificação dos Riscos

A identificação de riscos é um processo contínuo para antecipar eventos que possam impactar os objetivos do serviço prestado. A lista abaixo consolida as ameaças levantadas pela equipe e pelas partes interessadas relevantes, formando a base de riscos (risk baseline) que será gerenciada ao longo do ciclo de vida do serviço.

Tabela 1. Identificação dos Riscos
Fator de Risco	ID	Risco	Descrição
Operacional	1.1	Indisponibilidade de recursos	Falta de profissionais para atender à demanda do contrato, por exemplo, pela complexidade do perfil, ou por exigências de atuação presencial, etc.
	1.2	Absenteísmo	Ausências frequentes e não planejadas dos profissionais alocados.
	1.3	Rotatividade	Saída recorrente de profissionais, gerando instabilidade.
	1.4	Não atendimento de SLA	Não atendimento dos indicadores operacionais ou individuais definidos em contrato.
	1.5	Infraestrutura inadequada no cliente	Condições físicas ou tecnológicas insuficientes para execução do serviço.
Financeiro	2.1	Inadimplência do cliente	Atraso ou falta de pagamento por parte do cliente.
Financeiro	2.2	Margem reduzida	Rentabilidade comprometida por falhas na precificação, execução ou alocação de recursos.
Contratual	3.1	Multa ou sanção contratuais	Notificações ou penalidades aplicadas por descumprimento de cláusulas contratuais, ou reincidência de aplicação de glosas por SLA.
	3.2	Riscos trabalhistas	Passivo decorrentes de vínculos incorretos, divergências salariais, sobrecarga, desvio de função, entre outros.
	3.3	Não renovação contratual	Interrupção da continuidade do serviço por decisão do cliente ou da Basis.
	3.4	Não concessão de atestado técnico	Perda de oportunidades por ausência de atestado de capacidade técnica emitido pelo cliente.

Análise

Tabela 2. Análise dos Riscos
ID	Risco	Causas	Consequências	Impacto
ID	Risco	Causas	Consequências	Financeiro	Operacional e Qualidade	Conformidade e Legalidade
1.1	Indisponibilidade de recursos	Escassez de profissionais com o perfil exigido Dificuldade no aceite de proposta por características da vaga	Atraso na entrega Insatisfação do cliente Alocação de profissionais de baixa qualidade	X	X
1.2	Absenteísmo	Desmotivação Clima organizacional negativo Exigência de trabalho 100% presencial Local de trabalho distante ou de difícil acesso Ambiente físico inadequado (infraestrutura, ergonomia) Problemas pessoais e familiares	Quebra na receita Estouro de indicadores de SLA/contratuais Sobrecarga em outros profissionais Impacto direto em prazos de entrega Percepção negativa do cliente e insatisfação geral	X	X
1.3	Rotatividade	Mercado competitivo Baixos salários Função incompatível com o perfil exigido Exigência de trabalho 100% presencial	Perda de conhecimento Custos de desligamento, reposição e treinamento Quebra na receita	X	X
1.4	Não atendimento de SLA	Divergência de interpretação de indicadores Falhas em controles ou entregas Baixa qualidade Baixa produtividade Falta de período de adaptação previsto em contrato	Redução de faturamento Desgaste no relacionamento Risco de sanção administrativa em caso de recorrência	X	X	X
1.5	Infraestrutura inadequada no cliente	Recursos insuficientes Ambiente mal preparado Falhas constantes	Dificuldades de execução Atrasos		X
2.1	Inadimplência do cliente	Problemas financeiros ou orçamentários do cliente Má gestão contratual	Prejuízo no fluxo de caixa Inviabilização do contrato.	X
2.2	Margem reduzida	Precificação inadequada Aumento de custos Alocação incorreta de recursos Custos não previstos Divergência de cálculo da conta vinculada Não concessão de reajuste ou repactuação	Contrato deficitário Prejuízo financeiro	X
3.1	Multa ou sanção contratuais	Reincidência de descumprimento de SLA Descumprimento de cláusulas contratuais Atraso significativo ou não atendimento do objeto contratual Não atendimento à política de conformidade do cliente Falha de segurança da informação	Notificação Penalidades financeiras Desgaste com cliente	X		X
3.2	Riscos trabalhistas	Falhas em registros de ponto e descontos Divergência de salário ou benefício Horas extras não pagas. Sobrecarga Desvio de função	Ações trabalhistas, passivos legais, multas.	X		X
3.3	Não renovação contratual	Satisfação baixa do cliente Falhas operacionais Inflexibidade do cliente com aspectos que inviabilizam o contrato Exigência de custos não previstos Insatisfação do cliente	Perda de receita Descontinuidade de serviços Impacto financeiro com rescisões trabalhistas	X	X
3.4	Não concessão de atestado técnico	Problemas de relacionamento Não conformidade anotada no atestado Demora na emissão do atestado Atestado sem informações relevantes	Perda de oportunidades em novos contratos	X

Planejamento

Tabela 3. Planejamento dos Riscos
ID	Risco	Estratégia de Mitigação	Gatilho	Estratégia de Contingência
1.1	Indisponibilidade de recursos	Manter banco de talentos atualizado e alinhado com os perfis críticos do contrato. Antecipar processos de recrutamento e seleção para possíveis substituições. Conforme a criticidade, habilitar pelo menos 2 fornecedores de recrutamento. Propor alternativas de habilitação ou perfis equivalentes para negociação antecipada com o cliente.	Aumento do backlog de vagas não preenchidas Demora no processo de recrutamento de profissionais (mais de 10 dias sem apresentar candidato para a vaga) Dificuldade de aceite de perfis pelo cliente (3 profissionais do mesmo perfil rejeitados consecutivamente)	Elaborar plano de incentivo de qualificação do quadro interno Indicar realocação de profissionais de outros contratos Solicitar ampliação de prazo de alocação ou substituição ao cliente. Designar profissional ferista, quando permitido. Negociar flexibilização de perfil ou requisitos com o cliente.
1.2	Absenteísmo	Não aplicável. O absenteísmo é um risco pontual, condicionado a fatores individuais e externos à gestão da contratada, não sendo possível adotar ações preventivas adicionais capazes de reduzir sua probabilidade de ocorrência.	Índice de absenteísmo superior ao esperado ou acima do limite definido em contrato. Registro de ausências reincidentes por parte de um ou mais profissionais.	Elaborar plano de horas extras controladas, caso necessário. Negociar a alocação de recursos externos de composição de banco de horas ou para atuação como feristas, caso necessário. Negociar a troca do profissional, em casos específicos
1.3	Rotatividade	Elaborar plano de monitoramento periódico do clima organizacional no âmbito do contrato, atuando sobre fatores críticos de insatisfação. Identificar práticas salariais de mercado e escalar para a diretoria em caso de defasagem relevante. Revisar os processos de seleção específicos do contrato para garantir melhor aderência de perfil ao posto de trabalho.	Taxa de turnover superior ao esperado no contrato. Saídas recorrentes em função de fatores salariais ou insatisfação reportada.	Elaborar relatório de apresentação das condições específicas do contrato para apresentação ao cliente, caso aplicável Negociar SLA temporário em caso de fatores relacionados com o contrato ou cliente
1.4	Não atendimento de SLA	Passar o controle de indicadores para a periodicidade semanal. Validar com o cliente os critérios de apuração e aceitação de entregas.	Sinalização antecipada de dificuldade de atendimento dos indicadores, divergência na apuração, ou fiscalização rígida e inflexível de acompanhamento de indicadores. A sinalização pode ser feita antecipadamente pela equipe do cliente, ou durante o período de adaptação.	Elaborar relatório com os pontos de divergência ou dificuldade de atendimento e formalizar tratativa junto à diretoria e ao cliente Renegociar prazos ou escopo com o cliente e, quando necessário, mobilizar força-tarefa emergencial. Coletar e apresentar evidências documentais para justificar a execução do serviço.
1.5	Infraestrutura inadequada no cliente	Levantar infraestrutura mínima antes da alocação, seja dos ambientes ou individuais, conforme o caso Formalizar junto ao cliente as recomendações mínimas identificadas Acompanhar periodicamente a infraestrutura disponível	Reclamações da equipe sobre indisponibilidade de recursos no cliente Evidência de falha recorrente em infraestrutura crítica para execução dos serviços Recorrência de justificativa por não atingimento de indicadores relacionada com a infraestrutura do cliente.	Formalizar os problemas de infraestrutura junto ao cliente Negociar prazos e escopo conforme a necessidade até a regularização.
2.1	Inadimplência do cliente	Não aplicável. Este risco é pontual e vinculado à gestão financeira e disponibilidade orçamentária do cliente. Não há ação preventiva que reduza sua probabilidade de ocorrência, sendo possível apenas o acompanhamento de sinais de atraso e o acionamento da contingência quando identificado.	Atraso de pagamento > 60 dias.	Reportar problema à gestão contratual Caso atraso de pagamento > 90 dias, escalar problema junto à diretoria para avaliação da suspenção dos serviços ou renegociação de condições.
2.2	Margem reduzida	Não aplicável. A margem reduzida é um risco financeiro que se manifesta em função de variações de custos e receitas ao longo da execução contratual, não sendo possível adotar ação preventiva adicional que reduza sua probabilidade além do acompanhamento rotineiro	Margem líquida abaixo do previsto em planilha por três meses consecutivos.	Reavaliar custos dos contratos Elaborar relatório com justificativa ou indicação de custos não previstos Elaborar plano de ação para diminuição dos custos, caso aplicável
3.1	Multa ou sanção contratuais	Implementar monitoramento semanal dos indicadores de SLA ou sanções administrativas previstas no TR, conforme o caso.	Recebimento de ofício com indicação de sanção Notificação de sanção Identificação de eminência de sanção.	Escalar o problema para a diretoria de operações com plano de ação definido Renegociar prazos/escopo com cliente Mobilizar força-tarefa emergencial, se for o caso. Reportar semanalmente à diretoria de operações os resultados do plano
3.2	Riscos trabalhistas	Auditar os registros de ciência da política de conformidade por todos os funcionários alocados e corrigir falhas, caso existam Elaborar e implementar plano de treinamento sobre o conteúdo da política de conformidade do cliente, sempre que identificado como necessário.	Relatório de auditoria do cliente com apontamentos de falhas da equipe alocada Recebimento de ofício com notificação de problema de conformidade	Escalar o problema para o jurídico Definir e implementar plano de correção das falhas identificadas Reportar periodicamente (no máximo semanalmente) ao jurídico os resultados da execução do plano de contingência
3.3	Não renovação contratual	Não aplicável. Este risco é pontual e depende da decisão do cliente, de fatores orçamentários ou de mudanças estratégicas na gestão. Não há ação preventiva adicional capaz de reduzir sua probabilidade de ocorrência antes de sinais concretos de insatisfação ou inviabilidade.	Formalização do cliente indicando a não renovação Formalização do cliente pela não satisfação na execução contratual Sinalização de movimentação no cliente pela elaboração de outro processo licitatório Solicitação de assinatura de aditivo com cláusula de rescisão antecipada	Elaborar plano de retenção emergencial com atuação da diretoria Em caso de menos de 3 meses para o final da vigência, elaborar plano de realocação
3.4	Não concessão de atestado técnico	Não aplicável. Este risco é pontual e condicionado a práticas internas do cliente, podendo ocorrer mesmo em cenários de boa execução. Não existe ação preventiva capaz de assegurar sua emissão correta do atestado, sendo o tratamento definido a partir de indícios de negativa, atraso ou da própria emissão de um atestado ineficaz.	Cliente posterga ou nega emissão de atestado ACT emitido com anotação de não conformidade ou sem informações suficientes para uso em outros processos	Solicitar reunião com a área de contratos Solicitar à área responsável pela gestão contratual a emissão de declaração complementar

Histórico de Revisões

Tabela 4. Histórico de Revisões
Data	Versão	Autor	Revisor	Observação
31/10/2025	1.0	Leonardo Lopes	Cédric Lamalle	Versão inicial da base de riscos para processo de serviços